律师解答
承担洗钱风险管理的直接责任是业务部门。根据法律规定，金融机构应当通过内部审计或者独立审计等方式，监督检查反洗钱内部控制制度的有效实施，金融机构的负责人对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
法律依据
《反洗钱法》第五条国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。国务院有关部门、机构在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。国务院反洗钱行政主管部门、国务院有关部门、机构和监察机关、司法机关在反洗钱工作中应当相互配合。
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法律咨询解答 公司上市的基本条件有哪些呢，下面我为大家做简单的介绍。首先，只有股份公司才具备上市的资格。根据我国《证券法》的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件：（1）股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行；（2）公司股本总额不少于人民币5000万元；（3）开业时间在三年以上，最近三年连续盈利；（4）持有股票面值达人民币1000元以上的股东…
律师解答被宣告假释的犯罪分子，在考验期内有违法行为的处理是：有违反法律、行政法规或者国务院有关部门关于假释的监督管理规定的行为，尚未构成新的犯罪的，应当依照法定程序撤销假释，收监执行未执行完毕的刑罚。 法律依据 《中华人民共和国刑法》 第八十六条被假释的犯罪分子，在假释考验期限内犯新罪，应当撤销假释，依照本法第七十一条的规定实行数罪并罚。在假释考验期限内，发…
律师解答禁毒法规定，国务院要设立的组织是国家禁毒委员会，以该组织负责组织、协调、指导、全国的禁毒工作。禁毒工作应以预防为主，综合治理，禁种、禁制、禁贩、禁吸并举；实行政府统一领导，有关部门各负其责，社会广泛参与的工作机制。 法律依据 《中华人民共和国禁毒法》 第五条国务院设立国家禁毒委员会，负责组织、协调、指导全国的禁毒工作。县级以上地方各级人民政府根据禁毒…
法律咨询解答 不能注销。到时间不验证就过期了。1、此证已经不再重要了.从2015.06.13开始不再发证和换证；2、保险法已经修改；3、第一百二十二条修改前：个人保险代理人、保险代理机构的代理从业人员、保险经纪人的经纪从业人员，应当具备国务院保险监督。 相关法律规定 《保险销售从业人员监管办法》
法律咨询解答 特征如下： 1、未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； 2、通过媒体、推介会、传单、手机信息传递等途径向社会公开宣传； 3、承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； 4、向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 相关法律规定 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条
律师解答审计签字权指的是注册会计师在审计报告上进行签字的权利。并且该报告经会计师事务所盖章后将具有相应的法律效应。“签字权”既是一份荣誉也是一份责任。 法律依据 《中华人民共和国审计法》第二十一条对国有资本占控股地位或者主导地位的企业、金融机构的审计监督，由国务院规定。第二条国家实行审计监督制度。国务院和县级以上地方人民政府设立审计机关。国务院各部门和地方各…
